串通投標的經(jīng)濟行為分析及市場對策

黨的十七屆五中全會充分肯定了市場在資源配置中的 基礎性 作用，而招標投標制度，作為一種市場優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟效益、保證項目質(zhì)量的交易制度，在推進我國經(jīng)濟體制改革、培育和規(guī)范市場體系，預防和懲治腐敗交易行為等方面取得了令人矚目的成績，但與此同時，招標投標領域也已成為了市場交易活動中腐敗事件的高發(fā)區(qū)。在全國 第四次廉政工作會議上，溫家寶總理進一步要求政府機關干部、領導干部家屬及其身邊工作人員、國有企業(yè)、國有金融機構(gòu)、高等院校負責人不許以任何形式干預、操縱招投標活動，并強調(diào)這是一條 “ 高壓線 ” ，發(fā)出“誰碰就依法處理誰”的 指示，表明了中央政府在依法懲治腐敗交易行為上的決心。

實際上，政府機關干部、領導干部家屬及其身邊工作人員、國有企業(yè)、國有金融機構(gòu)、高等院校負責人干預、操縱招投標的行為，屬于非法干預市場經(jīng)濟活動，其實現(xiàn)途徑一般通過組織招標人與投標人串通，或是組織投標人之間串通投標來實現(xiàn)。 1993 年頒布的《反不正當競爭法》第十五條中就明確規(guī)定，投標人不得串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標人和招標人不得相互勾結(jié)，以排擠競爭對手的公平競爭。而 1999 年頒布的《招標投標法》，其第三十二條更進一步做出了投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權益；投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權益；禁止投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的規(guī)定，并在其第五十三條中給出了串通投標的法律責任，以維護法律制度的嚴肅性。

雖如此，在招標投標活動中，串通投標行為仍不乏見，而且近年還有一種愈演愈烈的趨勢，比如前不久爆出的江西萍鄉(xiāng) 2 億元串標案等，這固然與市場交易主體的誠信缺失、缺位有關，更主要的，在于串通投標的隱秘性強，案件查處難。也正因為此，即將頒布的《招標投標法實施條例》詳細規(guī)定了招標人與投標人串通、投標人之間串通投標的行為界定，比如，規(guī)定了以下 6 種情形為投標人之間的串通投標： ① 不同投標人的投標文件由同一單位或者個人編制； ② 不同投標人委托同一單位或者個人辦理投標事宜； ③ 不同投標人的投標文件載明的項目管理成員為同一人； ④ 不同投標人的投標文件異常一致，或者報價呈現(xiàn)規(guī)律性差異的； ⑤ 不同投標人的投標文件相互混裝； ⑥ 不同投標人的投標保證金從同一單位或者個人賬戶轉(zhuǎn)出等，對抑制串通投標行為和表象界定，凈化招標投標市場環(huán)境會有一定的促進作用。

但這種方法是否可以根除串通投標是值得深思的。有一種流行的觀點認為，通過投標文件載體上的革新，如引入電子招標系統(tǒng)，或是列舉投標文件表現(xiàn)可以解決串通投標問題。殊不知，約束形式表象永遠解決不了串通投標的內(nèi)在實質(zhì)，這也正是“名可名，非常名”和“道高一尺，魔高一丈”的深刻含義。所以，按照這種僅解決表象提出解決問題的思路，如上述規(guī)定，列舉 串通投標表現(xiàn)形式的方法 等 ，是基于投標人非理性投標的假設，不可能從根本上解決串通投標問題。

那么，串通投標的實質(zhì)是什么？市場經(jīng)濟活動“無利不起早”，串通投標的實質(zhì)是通過招標人與投標人之間，或是投標人之間締結(jié)利益共同體，排擠他人而非法獲取經(jīng)濟利益。要從根本上解決串通投標問題，必須采用經(jīng)濟學原理，探索招標投標制度的經(jīng)濟學作用，分析各方當事人在串通投標中的利益關系，并通過調(diào)整市場運行機制，切斷串通投標參與者間的利益鏈，才能徹底根除這一制約招標投標事業(yè)健康發(fā)展的行為。

一、招標采購市場經(jīng)濟基礎

招標采購實際上是經(jīng)濟學中的期望選擇，為此，招標投標制度作為市場經(jīng)濟中優(yōu)化資源配置的一種競爭機制，其實現(xiàn)有三個假設條件：

條件 1 ： 招標采購行為符合經(jīng)濟學中理性選擇準則 。

這一條件要求招標人選擇目標是理性而不是非理性的。經(jīng)濟學中對選擇目標 M 賦予了一個效用函數(shù) u(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) ，這里，變量 x ₁ ,x ₂ ,…,x _n 是招標人依據(jù)采購目標和經(jīng)濟準則而確定的影響因子，對應的輔以選擇可行集。理性選擇準則實質(zhì)上要求在對兩對影響因子 x ₁ ,x ₂ ,…,x _n 和 y ₁ ,y ₂ ,…,y _n 面前的選擇行為為：

如果 u(x ₁ ,x ₂ ,… ,x _n )< u(y ₁ ,y ₂ ,… ,y _n )，則選擇 y ₁ ,y ₂ ,… ,y _n ；否則選擇 x ₁ ,x ₂ ,… ,x _n 。

即其選擇的目標能夠使效用函數(shù)達到最優(yōu)。

條件 2 ： 滿足采購需求的目標數(shù)不少于最低競爭數(shù)。

這一條件是招標投標制度能夠?qū)嵤┑幕A條件，即在市場上存在多個滿足需求的目標，進而能夠形成有效競爭基礎。在我國，招標投標法規(guī)定的最低競爭數(shù)量為 3 個。

條件 3 ： 投標行為是完全競爭而不是合作競爭。

競爭是社會主義市場經(jīng)濟的基本特征之一，而完全競爭是招標投標制度在資源配置中基礎性作用的前提和環(huán)境基礎。與此相對應的，就是《招標投標法》禁止的串通投標，即經(jīng)濟學中的合作競爭行為。

需要指出的是，完全競爭市場是基于人的“本性自私”假設，是私有制經(jīng)濟的集中表現(xiàn)。這一條件要求投標人優(yōu)先考慮的是使自己利益最大化而不是社會利益最大化，即投標人中標效用函數(shù) B(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) 大于其不中標效用函數(shù) N(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) 才會形成競爭。

二、招標采購經(jīng)濟實質(zhì)分析

招標投標過程實質(zhì)上是一種要約承諾過程，即合同實質(zhì)性內(nèi)容締約過程，并通過當事人誠信履約而實現(xiàn)采購目標，這也是《招標投標法》第四十六條規(guī)定的，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同，以及招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議的內(nèi)涵。

如上所述，招標采購基于經(jīng)濟學中的一種期望選擇，只有合同實質(zhì)性內(nèi)容履行結(jié)束才能知道其選擇是否為最優(yōu)選擇。《合同法》中規(guī)定，合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責任和解決爭議方法等內(nèi)容為合同的實質(zhì)性內(nèi)容，而招標采購是先行由招標人發(fā)出招標公告、發(fā)出招標文件等要約邀請，要求投標人按照要求向其遞交格式要約，進而通過評審、比較選擇最優(yōu)要約進行承諾的過程，其標的、數(shù)量、履行地點、方式和解決爭議方法等內(nèi)容由招標人在招標文件中事先明確，需要競爭的實質(zhì)上僅有價款、履行期限和質(zhì)量等實質(zhì)性內(nèi)容。所以，招標采購的目標集中在合同價款、履行期限和質(zhì)量三個方面，這也是通過招標投標制度，需要投標人競爭的主要內(nèi)容。

由于是一種期望選擇，就需要招標人在采購過程中組織評標委員會對投標要約的可靠性進行分析、比較和論證。招標采購過程中，對于產(chǎn)品的可靠性，通過產(chǎn)品可靠度、供應商信譽和市場反饋等比較好判斷，難處理的，是需要對合同實施手段，包括人員能力、實施方法、實施設備等進行論證的招標項目，如工程勘察、設計、監(jiān)理、施工以及其他服務類招標項目等，這也是造成招標采購的經(jīng)濟目標不明確，走形式、走過程現(xiàn)象嚴重的一個主要原因。實際上，如果市場誠信建設完善，大可不必對投標要約的可靠性進行論證。但我國的市場經(jīng)濟還處在相當初級的階段，市場主體誠信意識缺失和缺位，違法違紀成本低廉但其收益甚豐，行政監(jiān)督不到位、“同體監(jiān)督”等，直接導致了串通投標的市場生存環(huán)境。

三、 串通投標形式及其實現(xiàn)途徑

串通投標的實質(zhì)是串通者之間形成了經(jīng)濟利益鏈，其常見的表現(xiàn)形式和目標實現(xiàn)途徑有以下幾種：

串通 1 ： 招標人與投標人串通投標，即招標人內(nèi)定中標人 。

這種串通形式是招標投標活動中最常見的一種形式，也是 政府機關干部、領導干部及其家屬和身邊工作人員、國有企事業(yè)單位負責人，以及一些社會知名人士干預、操縱招投標活動的最主要方式。實現(xiàn)其既定利益目標的途徑有以下幾種：

（ 1 ）招標人組織串通投標。

招標人組織串通投標一般發(fā)生在長期建設項目，即招標人周圍已經(jīng)形成了一個潛在投標人群體，招標人也已經(jīng)與這些潛在投標人形成了默契，達成了私下協(xié)議，即“潛規(guī)則”，由這些潛在投標人輪流中標，利益均分。此時招標人與這些潛在投標人的主要工作就是假借投標報名和資格審查等名義，排擠其他投標人參與投標。

（ 2 ）內(nèi)定中標人組織串通投標。

這種串通投標情形，又分為投標人均參與或是部分投標人參與串通投標兩種情況。這樣，招標人在資格預審文件和招標文件過程中，相關評審標準會有益于該內(nèi)定中標人。同時，在評標過程中會采用明示或暗示的方法，操縱評標委員會保證其內(nèi)定中標人中標。

串通 2 ： 投標人之間串通投標 。

投標人之間串通投標，也可分為所有投標人串通以及部分投標人串通兩種情形。其實現(xiàn)途徑也有兩種，一種是政府機關人員、領導干部或是社會知名人士利用其社會地位，撮合投標人之間串通；另一種是投標人利用其投標利益鏈和“潛規(guī)則”串通投標。這兩種串通投標是以實現(xiàn)排擠其他投標人為目的的。前一種串通投標一般由這些撮合人為投標人指定報價，其既定利益者中標后向其支付數(shù)十萬、上百萬費用；后一種則由牽頭人編寫所有投標文件，由參與者在其上簽字、蓋章；或是由牽頭人為每位參與者指定投標價格，同時按“潛規(guī)則”，向串通投標參與者支付一定費用，或是將合同一部分內(nèi)容分包給串通參與者實施。

串通 3 ： 投標人與評標委員會成員串通 。

投標人與評標委員會成員串通，是確保其中標的必經(jīng)過程。其實現(xiàn)途徑一般有兩種：

（ 1 ）投標人與參與評標的招標人代表串通。

這種途徑，一般是由于招標人已經(jīng)與該投標人串通，進而在評標前與招標人代表串通，以使其在評標時獲得中標資格。

（ 2 ）投標人與評標專家串通。

這種途徑，一般是投標人通過各種途徑，利用評標專家是“社會人”的身份，發(fā)動其社會關系在開標前 1~2 天尋找評標專家，包括利用其收集的評標專家?guī)熘袑＜覍ふ以u標專家，幫助其實現(xiàn)中標目的。近年在一些地區(qū)也發(fā)現(xiàn)，評標專家?guī)熘猩贁?shù)專家借助其參與評標的項目多，熟悉的評標專家?guī)鞂＜胰藛T多的優(yōu)勢，在一些地區(qū)充當評標專家經(jīng)紀人，主動與投標人串通，并在該投標人中標后索要數(shù)十萬費用，這是招標投標市場一個及其危險的信號。

在招標采購實踐中，上述三種串通投標形式往往融為一體，即 投標人與招標人、投標人和評標委員會成員均串通。這里，串通是形式，中標是內(nèi)容。而通過分析清串通投標者之間經(jīng)濟利益關系，進而依靠制度保證，切斷其利益鏈則可以有效預防串通投標。

四、串通投標經(jīng)濟行為分析

招標投標活動中，串通投標參與者是以獲得期望收益為前提的。按照角色的不同，我們把串通投標參與者分為串通牽頭人和串通參與人，這里，串通牽頭人包括 政府機關干部、領導干部及其家屬和身邊工作人員、國有企事業(yè)單位負責人，以及一些社會知名人士、 招標人、潛在投標人和評標專家，而串通參與人則主要是潛在投標人和評標專家。

（一）招標人牽頭串通—模式 BTB

招標人為串通牽頭人是基于以下兩個判斷：

（ 1 ）串通投標行為在招標過程中發(fā)現(xiàn)難，認定更難；

（ 2 ）中標人履行合同的可靠性。

此時，招標人與投標人之間形成的利益鏈為投標人—招標人—投標人，用符號 BTB 表示。則招標人成為串通牽頭人需要滿足以下三個條件：

這里，符號： T —投資額基礎上的降低額度， C ₀ —向中標人支付的預期合同費用； C ₁ —招標和合同履約中安撫串通參與人，包括其他投標人、評標專家等的費用； C ₃ —招標人向有關人員疏通費用； z% —行政監(jiān)督機構(gòu)查實串通投標事件的概率； t% 為招標人心理能承受的被查出串通投標概率值； Q _i 為其他投標人的合同履行費用。此時，招標人的期望收益為 Z=p% × T ，這里 p% 是招標人在投資額基礎上期望降低百分比。串通投標參與人的收益有兩種形式，一種是招標人在本次招標向其許諾的費用，另一種是招標人向其許諾的后續(xù)項目。

招標人組織串通投標，其期望合同價格實際上沒有經(jīng)過競爭，同時采購目標不是依據(jù)市場擇優(yōu)原則確定合同，而是把采購目標建立在對既定中標人合同履約充分信任基礎上的，既不符合市場經(jīng)濟中的選擇原則，又極易滋生腐敗交易。

（二）投標人牽頭串通—模式 BBB

投標人為串通牽頭人主要基于業(yè)已形成了區(qū)域串通投標利益鏈，及投標人—投標人—投標人利益鏈，符號表示為 BBB ，適用于招標文件對投標報價規(guī)定的評審辦法能夠通過串通投標方式件排擠其他投標人投標的招標項目，條件為：

這里， 符號 c —約定規(guī)則中需要支付一個串通參與人的費用； n —串通參與人數(shù)； C ₃ —投標費用； C ₄ —向招標人工作人員行賄費用； C ₅ —排擠其他投標人費用； b% —為投標人心理能承受的被查出串通投標的概率。此時，串通牽頭人的預期收益為： A -(n × b+C ₃ +C ₄ +C ₅ ) ，而串通參與人的預期收益有兩種形式：

（ 1 ）參與該中標項目子項履行，獲得該子項履行應得收益；

（ 2 ）中標其他項目，獲得（ c+C ^’ ₀ ） -(m × b’ + C ^’ ₃ +C ^’ ₄ +C ^’ ₅ ), 這里， C ^’ ₀ 為其預期承接項目的合同額， m 為其預期串通參與人數(shù)， C ^’ ₃ 、 C ^’ ₄ 、 C ^’ ₅ 分別為其投標費用、預期承攬項目向招標人工作人員行賄費用和排擠其他投標人費用，即以該投標人為串通牽頭人時的預期合同收益。

應該說，投標人牽頭的串通投標是對招標采購完全競爭模式的對抗，也是投標人間利益均分的一種模式，其理論依據(jù)是合作博弈論，與法律強制性規(guī)定直接對抗。

3 、第三人牽頭串通—模式 BIB

這里的第三人一般是個人而非一級組織或法人，這當中，包括 政府機關干部、領導干部及其家屬和身邊工作人員、國有企事業(yè)單位負責人，以及一些社會知名人士、招標人工作人員 和評標專家個人，形成的利益鏈為投標人—第三人—投標人，符號表示為 BIB ，其串通投標采取的模式有兩種：

（ 1 ）牽頭人利用其特殊的社會地位，組織投標人串通投標。由于其特殊的社會地位，投標人對其活動能力信任，也希望與其拉近關系，以便為本企業(yè)承攬項目；

（ 2 ）牽頭人串通評標專家，操縱評標委員會保證其既得利益人中標。

這種第三人為串通投標牽頭人的情形，是典型的以獲取收益為目的的行為。第一種情形的預期收益分別為：

預期收益 C ₀ = 中標人向其支付的服務費 F - 與招標人、招標代理機構(gòu)建立關系花

費 C ₆ - 形成串通投標的其他費用 C ₇ ，如委托計算投標人報價的費用等 。

在這種串通投標中，除其既定利益人明確知道外，其他參與人可能并不知道在串通投標，僅是對牽頭人的信任，認為其是在幫助自己中標，比如在有標底時，牽頭人告訴投標人知道標底價格，然后分別讓每個投標人報出不同價格，進而保證其既得利益者中標。

第二種情形的預期收益 C ₀ = 中標人向其支付的服務費 F - m ×向評標專家支付費用 ，這里， m是參與串通投標的評標專家人數(shù)。與第一種不同，這里，參加串通的評標專家明確知道其評標結(jié)果需要保證的中標人，其收益除招標人向其支付的評標專家勞務費外，還包括牽頭人向其支付的額外費用，一般為其應得勞務費的數(shù)十倍。

五、市場應對策略及建議

招標投標制度是通過投標人間充分競爭方式而實現(xiàn)其提高經(jīng)濟效益目的的，串通投標行為與此抗衡，直接制約了招標投標事業(yè)的健康發(fā)展，必須采取有效措施對其予以根治。這當中，招標投標市場制度是保證，招標人行為是關鍵，“守信獲益、失信受懲”，即誠實守信的市場環(huán)境是基礎。為此，以下就這三個方面進行討論，并就招標投標市場建設提出建議。

（一）完善制度，查處違法行為是規(guī)范招標投標市場運行機制的基礎和保障

1 、完善招標投標制度是根除串通投標行為的基礎

我國法律中，一直禁止串通投標行為，并制定了處罰形式和標準，例如《招標投標法》第五十三條規(guī)定，投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效，對該投標人及其主管人員、其他直接責任人員處以一定數(shù)額的罰款；情節(jié)嚴重的，取消其一年至二年內(nèi)參加依法必須進行招標項目的投標資格并予以公告，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，還要依法追究刑事責任等，從制度上，可謂“制度健全、規(guī)定明確”，但與此形成鮮明對比的是實際過程中，串通投標事件大量存在，這不得不引起人們的深思。

首先，招標采購的經(jīng)濟實質(zhì)是什么？這些年由于缺乏從經(jīng)濟學角度研究招標投標行為，使得招標投標過程中，“重形式、輕內(nèi)容”現(xiàn)象大量存在。許多當事人認為，招標投標不過是一種采購程序，只要程序合法，中標就合法。這種認識，是造成招標投標走過場的直接原因，也是串通投標得以生存的市場環(huán)境。所以，如果不深入貫徹招標采購“擇優(yōu)配置市場資源”的經(jīng)濟學目的，就很難從根上制止串通投標行為。

其次，對串通投標的查處是否有時限？對于串通投標，許多人認為，只要招標投標過程中沒有被查出存在串通投標行為，其中標合同就有效。于是，不管是行政監(jiān)督人員，還是招標投標活動當事人，只要簽訂完合同，基本不再過問當事人行為，而單純在招標投標過程中發(fā)現(xiàn)串通投標行為，其認定相當難。于是“大事化小，小事化了”。這也是串通者普遍認為 z% ≦ t% 和 z% ≦ b% ，即實際查實串通投標事件概率小，其行為不會為監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)的原因。而實際上，民事權利的保護年限是 20年。串通投標行為只要出現(xiàn)，就是一種客觀存在，并不會因為合同簽訂或履行結(jié)束而消滅。所以，需要在市場管理中，引入招標投標事后一定時期，至少三年內(nèi)的行政監(jiān)督復查機制，組織在投標人中標后，特別是合同履行過程中其在招標投標過程中的行為的時候檢查或抽查，并依法對串通投標者進行處罰和行為約束；同時，人民法院需要依法受理招標投標過程中的民事訴訟，依據(jù)《反不正當競爭法》、《招標投標法》等法律規(guī)定，保護當事人的合法權益。雖然串通投標行為在招標投標環(huán)節(jié)不易于查實，但到了合同履行階段“沒有不透風的墻”，極易發(fā)現(xiàn)串通投標的 “蛛絲馬跡”，此時對串通投標行為的調(diào)查、了解和證據(jù)收集也相對較容易。這樣，了解、調(diào)查和檢查，發(fā)現(xiàn)并依法處理串通投標者，進而切斷其利益鏈是解決串通投標的根本。

2 、完善招標投標市場監(jiān)督機制，依法行政是根除串通投標行為的保障

《招標投標法》中規(guī)定了行政監(jiān)督部門對招標投標活動的監(jiān)督職責。實際上，不管是招標人與投標人，投標人之間，還是第三人組織投標人或評標專家串通，通過對資格預審文件、招標文件，特別是評標過程的監(jiān)督，會或多或少發(fā)現(xiàn)其串通投標痕跡，因為串通投標者只能保證一個投標人中標，投標文件“一邊倒”趨勢相當明顯，這時，串通參與人的投標文件與串通牽頭人的投標文件質(zhì)量差異極大，或者厚度特別薄，或者在商務或技術上故意犯一些低級錯誤，使得其評審結(jié)果一定比串通牽頭人差。所以，加強行政監(jiān)督會有效抑制串通投標行為。然而，近年調(diào)研發(fā)現(xiàn)，行政監(jiān)督機構(gòu)不作為或亂作為現(xiàn)象在一些地市級城市還相當普遍，而在招標投標一些關鍵環(huán)節(jié)則置之不顧、放任自流，使行政監(jiān)督形同虛設。

所以，為有效抑制串通投標問題，行政監(jiān)督一定要到位。這里的到位，并非要求行政監(jiān)督機構(gòu)派人看著招標人、投標人及評標委員會成員，而是通過檢查、抽查，以及向一些投標人、評標專家了解具體情況、查閱招標文件、投標文件和評標報告，進而發(fā)現(xiàn)招標項目是否存在串通投標等違法問題，并依法處理，從而提高串通投標行政監(jiān)督機構(gòu)處罰串通投標事件的概率 z% 。這一方面需要提高行政監(jiān)督人員業(yè)務素質(zhì)，另一方面，更重要的，在于行政監(jiān)督方式上的革新，即變“形式”監(jiān)督為“內(nèi)容”監(jiān)督，變“過程”監(jiān)督為“事前、事中和事后”監(jiān)督，同時加強對行政監(jiān)督人員依法行政及其績效監(jiān)察，確保依法行政。

串通投標離不開其市場環(huán)境，而單一的“人盯人”式的“形式”監(jiān)督既不可靠，也解決不了串通投標問題。所以，需要“走群眾路線”，進一步發(fā)揮社會監(jiān)督力量而不單純依賴行政監(jiān)督機構(gòu)和當事人，將招標項目、投標人、評標、中標結(jié)果等有關信息向社會公布，接受社會監(jiān)督和舉報，有針對性地進行查處并向社會公布，實現(xiàn)“警鐘長鳴”，這也是提高 z%值的有效手段。

（二）招標人自我約束及采購策略更新是打破串通投標利益鏈的重要手段

打破串通投標利益鏈，是解決串通投標的根本出路，這當中，招標人是核心。通過貫徹黨的“民主集中制”，建立招標人自我約束機制和招標采購決策機制，改變少數(shù)人說了算的局面，是解決招標人與投標人串通的根本。這當中，首先要提高對招標采購“擇優(yōu)”功用的認識，理解招標采購的經(jīng)濟實質(zhì)，進而才能把招標工作重點放到合同內(nèi)容而不是某個潛在投標人身上；其次，需要加強政府機關、國有企事業(yè)單位領導干部的廉政建設，發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督的作用，引導招標人自覺遵紀守法；同時，加強對資格預審文件、招標文件和評標過程的監(jiān)督檢查，則可以有效抑制招標人與投標人串通。

打破投標人或第三人牽頭串通投標利益鏈的途徑可從以下幾個方面著手：

1 、打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立全國統(tǒng)一的招標投標市場，是解決投標人串通投標的前提。實踐表明，越是通過設置市場準入條件，變相排擠其他投標人投標的地區(qū)，投標人串通投標越嚴重，因為區(qū)域內(nèi)投標人相互熟識，較容易形成投標利益鏈。

2 、改善評標標準和評標方法，進而打破投標人串通投標的作用。這當中，一方面需要加強資格審查標準設置，明確最高投標限價；另一方面，需要從經(jīng)濟學角度，改變 對采購目標及其可靠性的評標辦法。

《招標投標法》中規(guī)定了兩種評標方法，一種是經(jīng)評審的最低投標價法，一種是綜合評估法。前者符合經(jīng)濟學采購原則，但因?qū)ν稑藞髢r是否低于其個別成本判斷困難，造成了其應用范圍的局限，一般僅用于標準統(tǒng)一、技術難度不大，即合同履行相對簡單的采購項目，如機電產(chǎn)品采購等。實際上，如果投標人誠信履約，其中標價是否低于成本大可不必過于關注，而對那些不誠信履約的投標人來說，其投標策略無非是“低價中標、高價索賠”，或是寄希望于拿中標項目要挾項目法人提高合同價格。針對這兩種行為，通過加強合同管理均可以得到有效抑制，因為通過設置合同履約擔保、增設違約條款等，可以對中標人的違約行為進行遏制。

綜合評估法是當前招標采購實踐中運用最普遍的一種方法，但通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，所采用的，幾乎都是將投標報價、履行期限、質(zhì)量和合同履行保證措施、方法，如設計方案、施工組織設計、監(jiān)理大綱、人員和設備等采用百分制進行加權評分，其經(jīng)濟行為和采購目標是模糊的，因為這種加權評分函數(shù)并不是經(jīng)濟學中的效用函數(shù) u(x ₁ ,x ₂ ,…,x _n ) ，同時也混淆了采購目標和可靠性之間的關系，即可靠性是前提，在此基礎上才能選擇采購目標。這當中，最常用的一種投標報價評審方法，就是采用投標人報價的加權平均數(shù)作為評標基準價，然后計算投標報價與評標基準價的偏差率確定投標報價得分的方法，最容易導致串通投標的實現(xiàn)，因為通過分析其他投標報價，決定串通參與人的報價，進而使得串通牽頭人的報價趨于平均值就有利于該牽頭人中標。這也是投標人串通采取的主要策略。

從經(jīng)濟學出發(fā)，這里，首先應確定招標采購目標的選擇次序，即價格、履行期限和質(zhì)量三者的關系，例如最后確定了價格→履行期限→質(zhì)量，即優(yōu)先選擇價格，價格相同選履行期限，然后是質(zhì)量的目標關系；其次，需要確定合同預期價格計算方法，即模擬實際履行過程和結(jié)果，對許可的商務、技術偏差設置價格折算標準，計算每個投標人的合同預期價格進行比較和選擇（對履行期限、質(zhì)量的評審標準設置與此相類似，一般將這二者的折算并入價格）；接下來，需要確定合同目標的可靠性，組織對投標方案，如技術實施方案、人員、設備等保證性措施進行分析和比較，確認哪些投標方案是可靠的，并在此基礎上，按合同預期價格排列次序，確定選擇中標人的原則。此時可以選擇合同預期價格最低的投標人為中標人，也可以采用其他選擇方法確定中標人。

采用這種策略，由于是以衡量投標人合同履約能力、評審合同預期結(jié)果為核心，打破了串通投標報價間的關系，可以有效預防投標人串通投標。

（三）高效廉潔的評標專家隊伍是查處串通投標行為的依托

評標專家是實現(xiàn)招標采購經(jīng)濟目的的重要依托。需要在綜合評標專家?guī)旖ㄔO基礎上，強化其職業(yè)道德和評標技能訓練，定期、不定期補充滿足資格條件的專家入庫，及時清除違法違規(guī)人員，實現(xiàn)評標專家?guī)靹討B(tài)管理，消除專家?guī)靸?nèi)資源外泄等帶來的專家與投標人串通，以保證評標專家?guī)靸?nèi)有充足的專家滿足評標需要。

（四）建設誠實守信的招標投標市場是根除串通投標行為的根本

市場交易的前提是當事人“誠實守信”，這是市場公平交易的基礎。招標投標活動中，串通投標、虛假投標、掛靠資質(zhì)等違法行為，實際上都與市場主體誠信缺失或缺位有關，直接制約了我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。為此， 《 國務院辦公廳關于社會信用體系建設的若干意見》（國辦發(fā)〔 2007 〕 17 號）明確指出，建設社會信用體系，是完善我國社會主義市場經(jīng)濟體制的客觀需要，是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的治本之策。所以，它也是建設規(guī)范有序的招標投標市場秩序，根治串通投標、虛假投標等違法行為的根本。

建設誠實守信的市場交易環(huán)境，一是政策保證。要從政策上，向誠實守信者傾斜；同時，對那些失信者，除給予必要的經(jīng)濟處罰外，還須要限制、約束其參與招標投標活動的范圍和中標范圍，使他們切實體會“守信獲益、失信受懲”的市場導向；二是招標投標行業(yè)的自律約束。需進一步完善招標投標行業(yè)自律組織體系，發(fā)揮好行業(yè)組織的自律作用；三是從業(yè)人員及相關人員的自我約束。進一步拓展社會主義榮辱觀的宣傳教育，“ 以 誠實守信 為榮、以 見利忘義 為恥 ”，從而形成誠實守信的市場氛圍。

綜上所述，串通投標，這一制約招標投標事業(yè)健康發(fā)展的行為，不是不能根治，也不是無法根治。只要政府、行業(yè)和從業(yè)人員形成統(tǒng)一認識，以招標采購的經(jīng)濟實質(zhì)為基準，完善招標投標市場制度，加強行政監(jiān)督，并進行行業(yè)規(guī)范引導，就可以有效預防串通投標這種不正當競爭行為，進一步發(fā)揮招標投標制度在我國經(jīng)濟建設作用。

作者： 中國招標投標協(xié)會副秘書長 毛林繁博士